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          證券行業文化建設有序推進 十大關鍵要素將出爐

          林倩 胡雨中國證券報·中證網

            中證網訊(記者 林倩 胡雨)2019年11月21日,證券基金行業文化建設動員大會召開,證券行業文化建設翻開嶄新一頁,“合規、誠信、專業、穩健”四個關鍵詞成為證券業最熱高頻詞。

            一年來,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)切實把推動行業文化建設作為履行證券法賦予職責的重要內容,通過健全完善行業文化建設自律規則體系、加強文化建設的監管引導和自律管理、突出社會責任導向,宣傳倡導行業文化建設,形成了良好行業文化建設氛圍,推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化。

            中國證券報記者日前獲悉,在借鑒國際金融監管機構經驗的基礎上,中證協聯系國情實際,依托文化建設委員會,研究起草了《證券行業文化建設十要素》,從觀念、組織、行為三個層次,提煉了證券公司文化建設的關鍵要素,積極推動證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合,引導文化建設與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業能力建設相結合。

            自律規則體系持續完善

            中國證券報記者了解到,為全面推動行業文化建設工作,中證協成立由黨委書記任組長的行業文化建設工作領導小組,制定《證券業協會建設行業文化、防范道德風險工作方案》,統籌推進行業文化建設工作。同時,成立由協會領導、證監會相關部門、地方證監局、滬深證券交易所、證券業協會、證券公司相關負責人組成的證券行業文化建設委員會,發揮專業委員會“共建、共治、共享”平臺作用,推動行業文化建設工作。

            在行業文化建設成果方面,中證協充分發揮協會重點課題研究、內刊《中國證券》等的研究平臺作用,同時通過主流財經媒體、協會網站、微信公眾號進行廣泛宣傳,充分展示行業文化建設成果,營造良好的行業文化建設氛圍。截至目前,累計有50余家證券公司或高管接受采訪,在媒體和內刊發表宣傳報道、理論研究89篇。

            中證協還研究建立獎優懲劣工作機制,比如研究制定證券公司文化建設示范實踐評估、證券行業職業道德標兵推薦機制,通過培育和樹立行業標桿、正面典型和道德模范,在行業內形成人人爭當先進、榮譽創造價值的文化氛圍,建立文化建設正向引導激勵機制,推動文化建設有效落地。同時,協會積極發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法合規執業方面作用。此外,持續加強從業人員職業道德和誠信教育,將職業道德、廉潔從業、誠信合規等作為重點內容,融入到從業人員考試和培訓課程之中。

            在助力脫貧攻堅方面,中證協積極引導證券公司履行社會責任。截至2020年6月末,共有101家證券公司結對幫扶294個國家級貧困縣,覆蓋了35%的國家級貧困縣。特別是在2020年初抗擊疫情中,96家行業機構捐贈物資超過5.3億元,證券公司累計承銷疫情防控公司債券157只,協助發行人實現專項融資1593.01億元,向國家級貧困縣定向捐贈資金近4000萬元,助力結對貧困縣做好疫情防控工作。

            與公司治理等深度融合

            經過一年的持續推進,各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。

            目前有100余家證券公司將合規理念融入到公司文化理念之中,倡導和推進合規文化建設;90余家證券公司提出以誠信經營為本,構建良好的誠信文化環境;70余家證券公司提出專業創造價值的理念,積極塑造專業文化,增強公司核心競爭力;80余家證券公司將穩健經營作為公司發展理念,堅持穩中求進。

            此外,履行社會責任、為客戶提供專業的金融服務、為人才提供成長平臺等也成為證券公司文化建設的核心價值,公司文化內涵不斷拓展豐富。

            黨組織在文化建設中的核心作用也得到了極大重視,證券公司積極將文化建設與公司治理相融合,重視黨組織在文化建設中的核心作用,發揮黨的領導和現代公司治理的雙重優勢,努力構建 “一委三會一層”的公司文化建設治理結構。同時,將黨建工作要求與公司文化建設有機結合,以文化建設促黨建,以黨建引領文化發展。

            中證協相關負責人表示,目前大部分證券公司建立健全了文化建設配套制度體系,將文化建設的核心要求嵌入到經營管理和業務流程中,并作為公司內部管理制度的重要組成部分。同時,加強制度執行的監督問責,使制度成為硬約束,保障文化建設有效落地。證券公司還加強選人用人管理,一方面通過健全完善選人用人關鍵環節的相關制度和流程,加強人員管理。另一方面,在考核中更加關注合規、風險、廉潔從業、誠信管理等方面要求,并通過優化考核激勵機制,減少薪酬中的短期激勵安排,進一步引導員工與公司協調發展。

            此外,證券公司通過設立專項經費、制定文化教育培養計劃、完善專業課程培訓體系、開展評優評先活動、建立文化宣傳陣地、組織開展文化建設專題活動等方式,在公司內部凝聚文化共識,形成文化建設的良好氛圍。

            加強監管導向作用

            中證協表示,下一階段將按照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的部署,進一步完善行業文化自律規則體系,發布《證券行業文化建設十要素》《證券公司聲譽風險管理》等自律規則,組織開展證券公司文化建設示范實踐評估和職業道德標兵推薦工作,研究設立職業道德與行業文化建設專項指標,對行業文化建設取得突出成效的公司予以加分,對不良行為予以扣分,加強監管導向作用。

            另外,在證券從業人員能力勝任考試和持續培訓中,將強職業道德、廉潔從業、誠信合規等內容的權重進一步提升到30%以上。對頻繁發生投訴、舉報事件的公司和從業人員,加大對證券公司及其工作人員誠實守信執業約束,形成失信記錄終生擔責機制。突出社會責任導向,提升行業社會形象,加強證券公司落實《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的自律管理,督促從業人員廉潔執業,推動行業廉潔文化建設,持續凈化市場生態環境。

            中證協還將加強證券公司落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》的自律督導,強化證券公司投資者適當性管理責任,加大投資者教育和保護力度。引導證券公司履行社會責任,積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作,主動服務國家發展戰略。

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