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          證監會對國聯證券采取出具警示函措施

          昝秀麗中國證券報·中證網

            中證網訊(記者 昝秀麗)證監會11月20日消息,證監會公布關于對國聯證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

            經查,證監會發現國聯證券在籌劃重大資產重組過程中存在以下問題:一是未有效評估監管政策,對重組備選方案準備不足;二是未審慎評估對證券市場的影響。

            上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第(八)項等規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,證監會決定對國聯證券采取出具警示函的行政監管措施。

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